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今日证监会发言人邓舸通报了相关案件调查处理情况涉及华泰、海通

今日证监会发言人邓舸通报了相关案件调查处理情况涉及华泰、海通

2018-11-10 22:02

  今日,证监会发言人邓舸通报了相关案件调查处理情况,涉及华泰、海通、香港铁算盘广发、方正四家证券公司以及浙商期货,涉嫌未按审查客户身份,目前均已已进入告知听证阶段。上述四家证券公司未对对外部接入的第三方交易软件进行软件许可,未对外部接入实施有效管理,缺乏有效了解,未能确保客户终端交易信息的一致性及可读性等,未实施有效的了解客户信息的措施;浙商期货通过简单系统安全性测试后就将恒生HMOS系统接入,风险把控不足,不符合期货公司审慎交易和风险管理的要求。邓舸表示,证监会将对此类违法行为打击。(每经记者 刘灿邦)

  今日,证监会发言人邓舸通报了相关案件调查处理情况,涉及华泰、海通、广发、方正四家证券公司以及浙商期货,涉嫌未按审查客户身份,目前均已已进入告知听证阶段。上述四家证券公司未对对外部接入的第三方交易软件进行软件许可,未对外部接入实施有效管理,缺乏有效了解,未能确保客户终端交易信息的一致性及可读性等,未实施有效的了解客户信息的措施;浙商期货通过简单系统安全性测试后就将恒生HMOS系统接入,风险把控不足,不符合期货公司审慎交易和风险管理的要求。邓舸表示,证监会将对此类违法行为打击。(每经记者 刘灿邦)

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